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Compliance

Sus implicaciones, conceptos y procedimientos que engloba

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Realizado por: Vicente Córdoba Galve

"Consigue prevenir el incumplimiento de las obligaciones en tu organización"

Este curso te aportará los mecanismos necesarios para mantener una cultura y un clima organizacional en constante mejora y evolución. Aprenderás los conceptos que se requieren para implementar el Compliance en tu organización. Con este procedimiento, se puede prevenir el incumplimiento de las obligaciones organizacionales. Además, conocerás las implicaciones jurídicas de la cultura Compliance

Qué debo saber sobre Compliance

  • Introducción
    00:02:15
  • ¿Qué es Compliance?
    00:04:59
  • Término Compliance
    00:00:30
  • ¿Dónde está Compliance en la empresa?
    00:05:11
  • Ubicación Compliance
    00:00:30
  • ¿Ya conoces el término?
    00:02:00
  • TESTS
    1

Cultura de Compliance

  • Cultura de Compliance
    00:06:15
  • Moral y Ética
    00:00:30
  • Cultura de Compliance. Niveles morales.
    00:04:45
  • Repasa los niveles
    00:00:30
  • Cultura de Compliance. Valores.
    00:06:10
  • ¿Qué debemos saber de los valores?
    00:00:30
  • Aprende más sobre las disciplinas filosóficas
    00:02:00
  • TESTS
    1

Responsabilidades, obligaciones y acciones en Compliance

  • Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
    00:06:02
  • ¿Qué nos dice el Código Penal?
    00:00:30
  • El sistema de gestión de Compliance
    00:04:41
  • ¿Cuáles son las ventajas del Sistema de Gestión?
    00:00:30
  • Obligaciones de Compliance
    00:06:16
  • ¿Qué debemos saber de las Obligaciones?
    00:00:30
  • Liderazgo y planificación
    00:05:36
  • El Compliance es de todos
    00:00:30
  • Más sobre responsabilidades y otros aspectos
    00:02:00
  • TESTS
    1

Gestión de riesgos

  • Gestión de riesgos
    00:08:03
  • A modo de resumen...
    00:00:30
  • Principios y premisas
    00:05:16
  • Esquema del Riesgo
    00:00:30
  • Procesos de gestión de riesgo
    00:06:52
  • ¿De cuántas actividades consta el proceso?
    00:00:30
  • "Intentemos que Murphy no se manifieste"
    00:02:00
  • TESTS
    1

Aportación adicional sobre el Sistema de Gestión

  • Elementos de apoyo al SG.
    00:05:44
  • ¿Qué más debemos saber del SG?
    00:00:30
  • Evaluación y mejora
    00:07:22
  • Fases de la evaluación y mejora
    00:00:30
  • ¿Qué más te podemos aportar?
    00:02:00
  • TESTS
    1

Controles de Compliance

  • Controles de Compliance I. Prevención del fraude
    00:06:37
  • ¿Sabes ya cuáles son los elementos y la prevención del fraude?
    00:00:30
  • Controles de Compliance II. Diligencia debida
    00:05:22
  • Due diligence
    00:00:30
  • Controles de Compliance III. Grupos de controles
    00:05:24
  • Gastos de trabajo y poderes
    00:00:30
  • Controles de Compliance IV. Contable y fiscal
    00:05:36
  • Cómo prevenir el incumplimiento fiscal
    00:00:30
  • Controles de Compliance V. Regalos y Donaciones
    00:05:41
  • ¿De qué nos sirven los regalos y las donaciones?
    00:00:30
  • Controles de Compliance VI. Información
    00:05:47
  • Protege adecuadamente la información
    00:00:30
  • Controles de Compliance VII. Formación-Canal de denuncias
    00:05:52
  • ¿Cómo prevenir los riesgos?
    00:00:30
  • ¿Cómo evitar el Triángulo del Fraude?
    00:02:00
  • TESTS
    1

Chief Compliance Officer y conclusiones

  • Chief Compliance
    00:06:24
  • ¿Qué debes saber del CCO?
    00:00:30
  • Resumen del curso
    00:05:52
  • Recapitulación final
    00:02:00
  • Para finalizar
    00:00:30
  • TESTS
    1

Autores

Vicente Córdoba Galve
Consultor, formador y auditor freelance

Lo que aprenderás

Estrategia empresarial
Estrategia empresarial
3
Gestión empresarial
Gestión empresarial
2
Management
Management
2

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